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Janice2022-10-18 16:09:38

请问老师，如果基金经理收了broker的softdollar，需要披露嘛？如果不披露，是否违反了独立客观的行为准则？

回答（1）

Johnny2022-10-27 09:23:22

同学你好，soft dollar并不是利益冲突，这个行为本身是合法的，是不需要披露的，只要这个soft dollar是对该客户有利的，那么就不违规。但如果这个soft dollar不能有利于该客户，就违反了对客户的忠诚。

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