剡同学2022-08-25 09:45:06
剡同学模考1am case1 第五小题答案看的不太明白 能在讲解一下吗 没太看明白题干 是说她对自己得出卖出结论的资产进行了一次路演吗 这是不是违反了suitability
回答（1）
Johnny2022-08-25 17:36:07
Johnny同学你好，是Patrick在对Burt提及自己在介绍会上的角色，他们两个还在讨论潜在客户，Patrick说他曾对投委会讲解过自己正在追踪研究的某家公司的养老资产，它对公司的股票给出sell rating，导致对方公司的经理不开心。所以Patrick并不是在推荐，而是在对投委会讲述自己正在研究的公司和它的产品而已，并不涉及suitability
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片