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Johnny2022-08-16 11:52:23
Johnny同学你好，Hockett的客户有discretionary和non-discretionary两种，他在获取了分析师的投资推荐后就提前给discretionary client进行了投资，那这就违反了fair dealing，因为non-discretionary client没有获得公平的对待。此外，分析师的投资推荐也不属于标的公司的内幕信息，这里也不违反MNI。分析师的投资推荐是他对某个公司的观点，这并非该公司的内幕信息。
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