加同学2022-08-10 23:33:21
加同学怎么感觉soft commission和directed brokerage很像，它俩的区别是什么呢？谢谢老师！
回答（1）
Johnny2022-08-11 11:01:08
Johnny同学你好，客户会把佣金给到投资经理，投资经理在为客户做好资产配置后，就找broker来为客户下单，并且从客户所给的资金中拿出对应的佣金来给到broker。要是投资经理从客户的钱中提取了更高的佣金给予broker并以此获取了研究相关的服务和产品，那这个就是soft commission。由于佣金是客户的资产，那要是多付佣金所获取的研究产品不能对客户有利，就是违规行为。
Directed brokerage是客户会指定投资经理使用客户的佣金去支付某些产品，由于佣金是客户的资产，因此客户想怎么用就怎么用，所以按照客户的要求来帮他买东西是不违规的。
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