18****052022-08-07 07:37:36
这个case第5题，同一位老师在两个考期视频里有两种讲解。第一种讲解：Policy1禁止员工参与私募过于严格但不违规，Policy2错误，比如200个人的集合账户，只因为有一名员工是收益人而放到最后交易 违反公平，所以选择B项。 第二种讲解：题目问的是建议修改哪一条 违反CFA职伦要求，所以建议修改一个正确的Policy 是违反要求的，所以要选择正确的Policy。Policy1 禁止参加私募 错误，应该被revision，Policy2 要求正确，不应该被revision，所以选择B。 这是两种完全相反的讲解，应该以哪一种为准呢？官网是否有标准解读呢。
回答（1）
Chris Lan2022-08-29 22:13:16
Chris Lan同学您好
您前面表述的是正确的，这两个policy就是公司修改后了的情况。第一个完全不允许交易，这是更严格的更严格不违规。
第二个是有些问题的，因为200个人的集合账户，如果因为其中有一个账户是专业人员作为受益人的，那如果整个账户都跟着后面交易，那就伤害了其它199个客户的利益了。因此这个修改后的策略2是最可能违规的。
您看解析中对A选项的说明，您就明白了。
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