天堂之歌

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Cicci2022-06-17 15:46:51

请问老师在Telline这个case中,推荐的股票是符合IPS的,那就可以直接帮客户下单,下单后再通知客户吗?这样不算违规吗

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回答(1)

Johnny2022-06-17 16:27:56

同学你好,在这里是没有问题的,客户把资金交给你就是让你来帮他进行投资运作为他赚钱的,只要你的投资是符合IPS的那么就没有问题。要是投资经理无论在买什么股票前都要向客户报备或征求同意,那么就是non-discretionary,投资经理是没有自主权的,一切最终投资权依旧在客户手中,这个投资经理的作用就很有限了。

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