-2022-04-29 10:20:17
-老师，请解析一下R46第58题，为什么不选b或c（特别是c，Voser没有做审慎分析就推荐了，并且这个acquisition的消息应该算是NMI吧）？我认为Voser同时违反了V.A和II.A，而II.A都在公司的compliance章程中明说了，那V.A呢？所以为什么就是违反了IV.A呢？还是说因为公司compliance章程的第4点”employees shall not trade or cause others to trade in securities of food retailers that may be potential takeover targets of their employer”?
回答（1）
Johnny2022-04-30 15:44:33
Johnny同学你好。II(A)是有关重大非公开消息，但目前还没有收购的消息，只是Voser觉得该公司有可能成为潜在的收购对象而已，这个不是MNI。之所以违反了IV.A就是因为公司的第四条章程，员工不能够交易或者让他人去交易那些可能成为潜在并购对象的公司。这里也不违反V.A，因为他是给自己的姐姐推荐股票，和工作无关，也就不受V.A的限制了。V.A是要求在位顾客进行投资推荐时必须要勤勉尽责，但你为自己做投资或者为家人做投资时就不受这个条款的约束了。
此外，在学习职业伦理科目时千万不能太主观，不要有我认为、我觉得之类的想法，否则会钻牛角尖，容易纠结、自我发散。
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好的，谢谢老师。你说的有道理，我尽力。
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不客气
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