-2022-04-28 16:35:41
-老师，R46第53题，虽然case明说了给Caper下单的10,000股并不适合另一位和Caper具有相同风险承受能力但账户上没有现金而卖掉现在持仓又没有意义的客户，但是针对“Telline dos not purchase the stock for any other clients”这一句话，case并没有明说这个small technology company的股票就不适合这些“any other clients”, 此处选择没有违反准则是不是不太严谨呢？T_T
回答（1）
Johnny2022-04-28 22:37:03
Johnny同学你好，题目没问Telline给其他客户买股票的事，而是问你Telline给Caper下买单是否违规。由于他认为科技股是适合Caper的，因此为他下买单是不违规的。
如果我们的回答有帮助到你的话，可以通过点赞来让我们知晓，加油哦，祝你顺利通过二级考试
- 评论（0）
- 追问（2）
- 追问
-
老师，虽然该问题是在于Telline给Caper下单的行为是否违规，但是视频讲解中也提到另一个和Caper有相同风险承受能力的客户是因为账户没有现金而没有同样下单，以排除违反fair dealing一选项，那不就是说该题也考察了fair dealing这个知识点吗？并且在明说给Caper个人账户下单后面又出现了一句“Telline dos not purchase the stock for any other clients”却没有解释为什么不给这些同样是Telline的客户下单真的让人好疑惑究竟有没有违反III.B呀 T_T
- 追答
-
同学你好。客户的账户上有现金的话才能帮他做投资，如果客户的账户没钱的话除非客户往里面打钱，要么就是帮他卖掉现有的股票来换成现金后再为他去投资，否则没有钱就没法买股票。现在客户账户中没有钱，但是Telline认为客户如果把现在持有的股票卖掉来换成钱的话并不合适，因此就没有为其配置科技股，这个是合理的。
你认为文中没有说这个股票不适合any other clients，可他也没说适合呀。而且文中已经说了他没有给其他客户配置，尽管有一位客户是适合投资该股票的，但是由于账户上没钱就没有投票。因此其他客户中只有一位客户适合，但他又没钱，所以都没有给他们投，这个是没有问题的。
如果我们的回答有帮助到你的话，可以通过点赞来让我们知晓，加油哦，祝你顺利通过二级考试
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片