Gakki2022-04-16 22:50:52
Gakki请问为什么59题选C不选A呢
回答（1）
Johnny2022-04-16 23:16:49
Johnny同学你好。Voser是看到了报纸文章并结合自己的判断以及当时的股价后才推荐的，它并没有使用任何内幕消息，而是用自己的分析加上公开文章上的资料进行判断，这个是属于mosaic theory，他没有违反diligence and reasonable basis。Voser违反了对雇主的忠诚，因为Greenhornfood是公司潜在的收购对象，即使文章没有明说。
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老师，这题我还有2个疑问，一个是Voser第一次推荐买G的股票时只是根据报纸上的信息，这个就算是勤勉尽责了吗，第二个问题是题目说的是additional我理解是第二次推荐的时候，这时候Voser只说了promise to analyze但是文章里也没有体现他有分析的过程啊紧接着就是他看到内幕信息了。
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同学你好。第一次推荐购买G公司股票是没有违规的，因为他是给自己的姐姐推荐股票，而勤勉尽责是针对于客户的，你对客户推荐股票是要做到勤勉尽责，对自己家人或者为自己投资的话就没必要遵守这一条的，就会随意很多。第二个问题的additional就是第二次推荐的时候，那是在距离第一次推荐她姐姐买股票的两周后，他看到了内幕消息后让姐姐再额外买3000股。这里由于是给自己姐姐推荐，不是给客户推荐，因此该情景不受diligence and reasonable basis的影响。
所以总结一下，你在给自己的客户做投资推荐时是一定要遵循勤勉尽责的，但要是你给自己做投资或者给家人做投资时，就不用受勤勉尽责条款的约束了。
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