戎同学2022-03-19 08:15:28
Jurgen is a portfolio manager. One of her firm's clients has told Jurgen that he will compensate her beyond the compensation provided by her firm on the basis of the capital appreciation of his portfolio each year. Jurgen should: A. Turn down the additional compensation because it will result in conflicts with the interests of other clients’accounts. B. Turn down the additional compensation because it will create undue pres- sure on her to achieve strong short-term performance. C. Obtain permission from her employer prior to accepting the compensation arrangement. 老师,请问一下,如果这个好处费是每年都给的,那这一年年末的好处费就会影响下一年的业绩表现,也就是客观公正性,不能平等对待其他客户,因为这个好处费不是一次性的。A为什么不对呢?
回答(1)
Johnny2022-03-19 13:23:50
同学你好,客户在事后所给的好处是属于bonus,其目的并不是为了影响客户的独立客观性,而是一种激励手段,只有他帮助客户获得了高收益才能得到这个激励费。这种客户在事后所给的好处只要披露了就不违规
如果我们的回答有帮助到你的话,可以通过点赞来让我们知晓,加油哦,祝你顺利通过二级考试
- 评论(0)
- 追问(2)
- 追问
-
第一年年末的bonus可以视为第二年影响客观公正性的因素,难道不是吗?
- 追答
-
同学你好,这个不是会计上的年初和年末的问题。客户给的额外激励是基于Jurgen在该年为客户带来的投资收益,而不是为了影响你之后的独立客观性,因为这是个事后的bonus,是只有你给他达成了一定的收益之后才会给到你。这个bonus并不是在你还没有为他投资之前就给你的,所以不是为了要影响独立客观性。
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片
