第一大题第5题目“Is Aiklin's policy with respect to IPO allocations consistent with required and recommended CFA Institute Standards?”，题目中所指Aiklin‘s policy，而材料中表明是因为T的操作才没有给11个客户按比例分配IPO shares。所以不能说Aiklin‘s policy违反了codes吧？

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13****852022-03-17 22:46:53

第一大题第5题目“Is Aiklin's policy with respect to IPO allocations consistent with required and recommended CFA Institute Standards?”，题目中所指Aiklin‘s policy，而材料中表明是因为T的操作才没有给11个客户按比例分配IPO shares。所以不能说Aiklin‘s policy违反了codes吧？

Guidance for Standards I–VII 查看试题

回答（1）

最佳

Johnny2022-03-18 09:04:25

同学你好，Aiklin´s policy是第4题，第5题是问你Telline在分配IPO账户时是否有违规，所以这是两个不同的题目。Aiklin的政策是先把股票全部分配给投资经理，再由投资经理按比例分给合适的客户，但是准则所建议的做法是直接把股票按比例分给客户而不是先分给投资经理，所以这么看来在第4题中，Aiklin就违规了。