Johnny2022-02-13 15:03:45

同学你好，首先要知道什么是soft dollar（soft commission）。客户会给出一笔中介费用（佣金）给投资经理，投资经理在为客户制定好投资组合后需要找经纪人来执行交易，此时投资经理就会从这笔前里面提取相应中介费用来支付给broker。有时投资经理会从客户给的这笔钱中拿出额外的中介费用来向broker换取一些研究相关的服务或产品，这就是软美元。由于这笔中介费用是客户的资产，因此获取的研究服务和产品要有利于该客户，否则就是违规行为。那如果broker没有向投资经理收取更多的中介费，而是白送给他研究服务的话，那么就不是软美元，因为客户并没有花费更多的中介费，于是该研究服务与这个客户就无关了，这不属于软美元，也不需要有利于该客户，这就是本题情况，文中没有说Farnsworth花费更多的客户中介费来获取资料。

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