Asher2022-01-29 22:55:05
Asher第四题是否违反fair dealing？因为他优先给bashar这个人建仓了 第二，这个responsibility体现在哪里 这里没有上下级关系
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Vincent2022-01-30 10:21:40
Vincent你好
1. 并没有，他给B建的是model portfolio, 也就是虚拟账户。
2. Amope Olatunji是该机构的CEO，根据Priority这里不允许自营盘早于客户交易，且出于他的授意，于是违反了responsibility。
题干中给出干扰信息说是为了提高流动性，这还是不对的，没有这种例外情况。
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第二段他说i be already started building portfolio in your account这不就是提前交易吗
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所以答案怎么会是说他没有违反priority呢
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你好
虚拟账户没有发生实际交易，也就不会伤害客户的利益。所以这里没有违反priority
违反priority的是后半段，这里说在信息给出去三天前，AO已经指示下属开始交易证券，这是不对的。
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答案不就是选B吗 选B说明没有违反
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正确答案选B说明没有违反priority
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你好
确实如此。
我再次通读了下题干，题干中只是提到了同时买卖股票去提高流动性，但没有提到使用公司的自营资金，所以不视为在客户之前交易。
这里很可能是公司使用了客户委托管理的资金在交易，那还是客户之间的。违反的是fair dealing, 而不是priority。
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