ShirleyWan2021-11-25 01:08:58
ShirleyWan我需要问一个关于“我怀疑有人违反了CFA，我该怎么做的”的步骤问题。问题一，我怀疑同事违反和怀疑下属违反所做的事情一样吗？问题二，我应该向公司的哪个部门汇报，需不需要告知CFA协会？问题三，假设我下属违反了，我把他开除了，后续我要做什么？什么时候咨询律师协会，什么时候需要汇报给当地CFA？【对于这一类问题不明白如何回答…能否详细解释？】
回答（1）
Vincent2021-11-25 09:57:40
Vincent你好
一、不一样，同事是报告公司同时自己脱离对方的违规行为；下属是调查＋在调查期间加强对涉事下属的监控
二、告知公司可以通过告知本部门上司或公司合规部，不需要报告协会
三、首先，下属违反CFA准则也不代表一定开除他，协会的处分是公开警告、暂停会员资格和开除会籍。公司对于员工的处罚是基于员工是否违反了法律或公司的制度。假设公司的制度和CFA的准则相同，那么员工在违反准则的同时也违反了公司制度，那么公司可以开除，开除前后怎么做这是公司的行政流程，在CFA准则是中没有要求的。
四、不需要报告CFA协会。如果你遇到了法律上不清楚的地方，又不满意公司法务的解释，可以寻求外部独立法务顾问的意见。
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