Sunny2018-05-21 14:04:52
Sunny老师，对图中第57题我不是很理解，我觉得按照题目中的描述Aiklin的做法没有问题呀…A allocate IPO shares to each investment manager然后再由manager分配给suitable的客户，我并不觉得这样违法了fair dealing的要求，我觉得还符合了suitability的要求。
回答（1）
Vincent2018-05-21 20:17:42
Vincent同学你好， 违反了。不能由manager经手，在总账上按照公司的分配政策直接分到客户账户，给经理经手就增加了经理处于私人目的把赚钱股票分给自己大客户这类违规事件的可能性。在给客户买之间，就已经确定这些股票是符合suitability了。
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