老师您好，在做投资决策时，如果没有披露未知的风险和局限性，是不是就会违反communication with clients and prospective clients呢，但不一定违反investment analysis，recommendation and action对吧？因为他可能尽职尽责的研究了只是没有跟客户充分的披露，对吧？请老师指教，谢谢！

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加同学2021-07-07 09:24:18

老师您好，在做投资决策时，如果没有披露未知的风险和局限性，是不是就会违反communication with clients and prospective clients呢，但不一定违反investment analysis，recommendation and action对吧？因为他可能尽职尽责的研究了只是没有跟客户充分的披露，对吧？请老师指教，谢谢！

回答（1）

Johnny2021-07-07 13:20:35

同学你好。七大准则中的第五大准则叫Investment analysis，recommendation and action，下设3个条款: Diligence and reasonble basis, Communication with clients and prospective clients, record retention.
如果没有向客户披露投资推荐所包含的潜在风险和局限性，那么就是违反communication with clients的，但不违反diligence and reasonble basis。