加同学2021-06-21 18:51:00
加同学老师您好，这里comment最后一句话，also violate V（A）；I（C）；VI（A）-I（B）怎么理解呢？谢谢！
回答（1）
Johnny2021-06-22 09:32:45
Johnny同学你好
FIS公司的老总同意去推广两个小市值公司的股票，以此来换取股票和现金报酬。老总还通过电子邮件等形式来发送不精确的报告来有利于这两家公司，并且宣称这些都是独立分析。老总发送不精确的报告，这个就违反了V（A），因为V（A）是要求勤勉尽责的；这个分析并不是独立客观的，但是老总却宣称这是独立分析，那么就违反了I(C)--Misrepresentation；由于老总接受了现金和股票报酬来推荐这两只股票，那么就必须要把这个利益冲突披露给客户；最后他还违反了独立客观性，因为现金和股票报酬使他未能独立客观地分析，而是故意发表有利于股票的报告
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