yifan Hu2021-05-11 17:05:43
yifan Hu老师好conflict of interest 一般是指基金经理和客户间的conflict是吗？ 做这题的时候觉得如果是写buy 原因是受supervisor 的压力，怕得罪supervisor感觉是把自己的利益放前面所以和客户利益有冲突。如果这题没有C选项，是就可选B了？谢谢。
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Johnny2021-05-11 18:41:44
Johnny同学你好，目前考纲给出的利益冲突一般是指分析师在写某个公司研报时，他自己就买了这个公司的股票，那需要披露。或者是分析师与标的公司的某个高管有个人关系、分析师是标的公司董事会成员、分析师所在公司与标的公司存在业务往来，这些情况都是常见的利益冲突
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谢谢 Johnny 回复，可不可以理解为在考试中， 一旦有因为受上司压力改写报告，比如这题里的，就是违法due diligence ，因为这不属于利益冲突的类型。
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同学你好，如果是上司施压让你改写报告然后你遵循的话，那么你就是违反独立客观性，也违反了diligence and reasonable basis。如果是上司和标的公司有利益往来然后你没有披露的话，你就违反了利益冲突。
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