栾同学2021-04-30 15:12:33
栾同学老师 这个 internal procedure 我记得一级说是要符合某个标准才算是有能力做 internal procedure 的公司，但具体标准我忘了，可以麻烦老师再 reinforce 一次吗 谢谢老师
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Johnny2021-04-30 19:51:00
Johnny同学你好，考纲涉及到internal procedure的只有以下一句话：Those firms that continue arbitrage activity face a high hurdle in proving the adequacy of their internal procedures for preventing trading on material nonpublic information and must demonstrate a stringent review and documentation of firm trades.
如果公司继续要进行套利行为，就必须证明它们在防止内幕信息交易方面有着很完善的内部流程，还必须展示出它们对于公司的交易有着很严苛的审查和记录归档。
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不是老师 一级的时候我记得老师上课有说过要符合 certain standard in order to prove 他是可以 handle internal procedure 的大型公司，但那个标准我考完就忘了，可以麻烦老师在这里再告诉我一次嘛 三级考试的时候我一定记住不再问了 谢谢老师呐
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同学你好，这个老师自行总结的标准可以不用记的，因为是老师他个人自己总结的而不是考纲的内容，所以可以不用记。你只需要记的是公司要进行风险套利的话就必须证明在防止内幕信息交易方面有着充足的内部流程，那么怎么样才算充足呢？这点原版书完全没说，既然完全没说的话就不会去考察了。
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