吕同学2021-04-11 21:12:34
吕同学老师，讲义上不是说要有投资机会要同时告知给所有客户吗（由客观原因造成的时滞无碍）？他这里只打电话给caper客户，没有违反公平交易原则吗？其他客户都不知道这个投资机会
回答（1）
Johnny2021-04-12 17:40:46
Johnny同学你好，他之所以只为Caper买这个股票，是因为这个股票适合Caper和另一位客户，但是那位客户账户中没有足够的资金，所以就没有为他买股票，这个做法是正确的，也不违反fair dealing，这个决策是适合客户情形的。至于那些不适合投资于这个股票的客户，就没有必要去为其购买，也就不用去告诉他们这只股票了。
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