叶同学2021-03-27 01:30:05
叶同学老师，关于第五题我不太明白，公司将股票分给经理再有经理分配给客户这个我觉得没有违反准则，比如按照各个经理认购的数量进行分配，各个经理再根据客户账户认购的数量进行分配，这个是合规的，题目中没有描述分配给经理的时候使用了错误的衡量标准，因此应该可以认为是合规的吧
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Johnny2021-03-29 10:31:14
Johnny同学你好，III(B)--Fair Dealing是建议把IPO直接分配给客户而不是先分配给基金经理的，条款他就是这么建议的，这一条记住就行了。
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