天堂之歌

听歌而来,送我踏青云〜

您现在的坐在位置:首页>智汇问答>CFA二级

曹同学2021-02-23 13:01:11

老师,道德练习题这题,分析师已经把客户的IPS搞错了,为什么在做投资决策时没有违反尽调勤勉尽责呢?

查看试题

回答(1)

Johnny2021-02-23 15:40:55

同学你好,Telline在为Caper制作IPS时的确是违规的,但是题目问的是Telline为客户下买单这个行为有没有违规,而不是问IPS是否违规。

  • 评论(0
  • 追问(2
评论
追问
这个逻辑和上面Greenhornfood那题就相驳了,那道题公司合规规定潜在收购标的不能涉及交易,但题中给的第一个问题时还没有成为潜在收购标的。而这题先违规的前提下再进行交易却只仅考虑交易这个环节是否违规?
追答
同学你好,因为题目问的是仅针对下单这个情况,而没有问你在制作IPS时有没有违规,所以是题目问什么就答什么,这样就不容易出错了。而且Greenhornfood那题是在已经认为它是潜在收购对象的前提下还继续向姐姐推荐股票,也就违反了公司规定。

精品推荐

评论

0/1000

追答

0/1000

+上传图片

    400-700-9596
    (每日9:00-21:00免长途费 )

    ©2025金程网校保留所有权利

    X

    注册金程网校

    验证码

    同意金程的《用户协议》
    直接登录:

    已有账号登录