陈同学2020-12-16 21:04:29
陈同学这题接受的话明显和其他clients有int conflict，为什么还选C呢？
回答（1）
Johnny2020-12-17 14:57:29
Johnny同学你好，这个与利益冲突是无关的，这只是个激励措施，做的越好那么对应地就能拿到更多的奖励。利益冲突一般是指分析师在写某个公司研报时，他自己就买了这个公司的股票，那需要披露。或者是分析师与标的公司的某个高管有个人关系、分析师是标的公司董事会成员、分析师所在公司与标的公司存在业务往来，这些情况都是常见的利益冲突。客户在事后给的小费不算利益冲突，但必须要获取雇主的书面许可才行。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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这个题我想问的点和刚才有一题挺像的，就是如果出业绩前答应客户出业绩后的好处，是对其他客户不公平的，那么客户之间就有利益冲突，所以是违规的。这一点Vincent老师在课上特别明确提过，所以我很困惑。为什么不算客户的利益冲突呢？
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同学你好，如果是对客户的公平问题，那就是属于Fair dealing而不是Conflict of Interest，对于潜在的利益，七大准则规定披露之后的话就不算违规。与客户沟通时要披露利益冲突，利益冲突指的是你给客户推荐股票但是你自己也持有这个股票，或者你是标的公司的董事会成员，亦或是你和股票标的公司的高管有私人关系。薪资结构也会产生利益冲突，比如客户是个长期投资者，但公司是根据每季度的投资业绩来计算奖金，那么主人公就有可能为了短期业绩而与客户的长期投资要求向违背，这些都是需要披露给客户的。
本题是属于additional compensation，因为他是客户额外给的激励措施。目前只是处于激励措施的安排阶段，一定要获得雇主的书面同意才可以接受，否则就违规。这里是不违反Fair dealing的，因为主人公目前还没有对客户们做出差别对待的事情。至于利益冲突，将其进行披露的话就不算违规。
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Johnny老师你说的Vincent老师说的不完全一样呀，他课上原话说客户在业绩前给的承诺，是“答应都不能答应的”（因为会引起其他客户的潜在利益冲突）。而你认为的是没有这个问题，只要事先向上级披露就可以（都不用向客户披露）。到底应该以哪个为准呢？？
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同学你好，如果是利益冲突的话，在事前披露就可以了， 所以七大准则中有一条就叫做disclosure of conflict，要求对于利益冲突进行披露。如果同学对此有些疑问的话可以看一下原版教材，不过非常厚，可能会花些时间。
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