陈同学2020-12-15 12:46:04
陈同学CFA道德中有很多是约束公司行为的，但该公司制度又不一定遵循CFA规定，就算不一致公司又不会收到什么sanction。公司员工虽然可能是CFA会员，但员工毕竟不能改变公司整体的制度，那CFA中很多约束性的条款不就基本没有约束力了吗？
回答（1）
Johnny2020-12-15 13:37:01
Johnny同学你好，七大准则是分为Guidance（必须要遵守）和recommended procedures for compliance（推荐做，没做到也不会受罚）。一般对于公司的要求都是属于recommendation，比如鼓励公司施行特定措施来确保员工更好地遵守准则，那如果公司没有按照recommendation所说的做，这只能说公司没有最完美地去符合七大准则，但是也没有违规，因此不会受罚。所以公司如果做了那就最好，如果没做的话也没事。
我们在三级道德中会学到Asset manager code，这是专门针对于公司的条款，而我们目前学的七大准则是针对个人的
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
如此次答疑能更好地帮助你理解该知识点，可以通过【点赞】来让我们知晓。你的反馈是我们进步的动力，祝你顺利通过考试~
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