Fionaaaa2020-11-27 18:03:18
Fionaaaa1.能解释一下为什么snead这个example违反VI A吗 2.example 4是因为高净值客户不适合配zero div stock吗？
回答（1）
Johnny2020-11-30 14:59:09
Johnny同学你好。
1.Snead案例。Snead的雇主为了激励员工而基于每季度来评估业绩并以此计算报酬，那么这就会产生利益冲突了。客户的IPS制定了长期计划，但Snead可能会为了自己的绩效而追求短期收益，怎样就会与客户的目标背道而驰了，Snead必须要披露这件事，否则就违反了利益冲突。
2.Example 4。主人公是管理高收入基金，这个高收入不是指投资者收入高，而是这个基金要产生较高的收入，也就意味着股利要高，那他去投资无股利股票就不适合基金要求了
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片