drayday142020-11-26 14:07:34
drayday14老师，我在课后习题中遇到以下几个概念，(1) Self-Regulatory Body (SRB), (2) Self-Regulatory Organisation(SRO), (3) Independent Regulator, 这几个概念有些搞不清楚了，回去看了网课视频也还是没彻底搞清楚。老师能帮助我梳理一下吗，这几个概念之间的区别和联系，以及那些可以立法，那些可以执行政府的法律，谢谢！
回答（1）
Johnny2020-11-26 14:41:49
Johnny同学你好
Independent regulator和SRB是两个大类，SRB之中有个特例叫做SRO，SRO一般是出自证券业。Independent regulator是有监管权的，它是由政府认可并授权来进行监管的，但它不依赖与政府融资，从而会免除一定的政治压力，它的决策具有一定的自主权。
SRB是私有机构，它监管并代表其成员。SRB是独立于政府的，因而能免除政治压力。SRB是获得了成员机构的认可从而去监管他们，它SRB没有立法权，也没有权利来根据法律去惩罚成员，但是它可以将违规的成员机构给排除出去。
SRO是SRB的一种，他是特殊的SRB，一般监管证券业。SRO的监管权是由政府赋予的，但它是独立融资。
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Independent regulator. SRB, 和 SRO都是没有立法权，而且都是独立融资的吗
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同学你好，是这样的，他们都是负责监管的，而不是立法机构
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