天堂之歌

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蔡同学2020-11-22 17:18:54

MOCK A PM 第11题,为什么不能是my firm出?如果client出,不一定是恰当的待遇,有可能是奢侈的待遇?

回答(1)

Johnny2020-11-23 10:54:50

同学你好,这道题用排除法做笔记方便。
题目问的是为了避免违规,O´Conner对于津巴布韦之旅该如何回答。O´Conner是step up fund的管理者,他找到Jensen,问她是否愿意把step up fund推荐给她的客户,基于这一点就能直接把A和C给排除掉了。如果O´Conner说是他的公司来为Jensen支付旅费,那就有可能会损害独立客观性了,因为O´Conner希望Jensen把step up fund推荐给她的机构客户,那这样的话如果向Jensen支付费用那就很有可能损害Jensen的独立客观性。C选项也能排除掉,这个step up fund是由O´Conner的客户出钱投资的,那么这里面所有的收益和资产应该归属于投资人,要是从fund里面抽钱给Jensen支付旅费,那就损害到投资人的利益了。这样排出后就能选出B

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