Johnny2020-11-16 19:22:22

同学你好
P14 case7：modest礼物如果不披露的话那么会是违规的，即使事前不披露但事后也得告知雇主。贵重礼物如果是业绩表现好，客户出于感激给你的礼物，那么通知了雇主那么不违反独立客观性，但是会违反additional compensation，因为additional compensation是需要各方书面同意的（送礼物的人、雇主都打成书面协议）。
P21 case 5：Rasmussen目前还没有违背任何条款，但是他遭遇到了困境，他碰到了欺诈事件（他并未参与），此时不知该怎么做。他可以参考duty to client中的whitsleblowing，也可以参考responsibilities of supervisors中关于合规体系的讲述。
P31 case 7：Dill的兄弟是他公司的付费客户，Dill认为一个IPO很适合给他兄弟投资，但由于没有获得足够的股数，他为了避免利益冲突就没有给兄弟的账户中分配股数。由于Dill的兄弟客户，那Dill就应该尽义务来为客户提供服务，他没有给兄弟分配股数就违反了III(A)。这个IPO适合很多客户，而唯独兄弟没有获得股份，这也违反了fair dealing。
P45 case 1：这里没有披露的话就会违反独立客观性了，因为收取客户好处需要向雇主披露。然后考试不会说披露了然后雇主不同意还收礼物，在独立客观性中披露礼物就不算违规，但是在additional compensation中一定要各方达成书面同意才可以。
P49 case 7：Chen是违反了IV(C)，而Huang是收到了博客的影响从而给出了sell，但他没有引用，这就违反了misrepresentation。冲刺笔记的case是精简过的，原文中提到Huang是看到了博客后经过了自己的分析得出了sell的推荐，从这里来看尚无法判断他是不是有违反V(A)，因为他不是不经过分析就直接按照博客的报告来给出推荐。
P62 case 5：Fair dealing以及priority of transaction都违反了。

致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
如此次答疑能更好地帮助你理解该知识点，可以通过【点赞】来让我们知晓。你的反馈是我们进步的动力，祝你顺利通过考试~