郑同学2020-11-03 05:58:52
郑同学请教这三个清单。禁止交易我理解了。 观察清单说分析师对股票有观点，那为什么基于它交易会违规呢？有观点很正常啊 谣言清单也是，既然是谣言，为什么涉及违规呢？
回答（1）
Johnny2020-11-03 10:52:23
Johnny同学你好。Restricted list是禁止交易的，但是七大准则并没有明文规定rumor list和watch list不允许交易。watch list就是现在分析师对这些股票有观点，然后把这些股票放在清单上留待观察，rumor list也是将受到谣言影响的股票放在清单上留待观察。但Restricted list是不能交易的，一般是公司对于股票拥有重大非公开消息，于是就不可以去交易，或者是分析师已经对某只股票做出了推荐让客户去买卖，那么此时这个股票就会被放到限制性清单中防止自家员工交易，因为必须要先让客户去买卖之后才能让自家员工交易，否则就违反了交易优先顺序。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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那笔记说，个人窃取清单并基于清单交易是违规的。违规的难道是窃取吗？
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同学你好，是窃取违规，因为窃取其实就是misconduct了。Watch list只有负责合规的部分人员才可以看到。
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谢谢
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不客气
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