李同学2020-11-02 00:51:39
李同学伦理 经典 18 1.Q61 C选项说的是阻止违反法律，所以我没选，请问这里的law是泛指准则吗？2.B选项 记得 MNI的散播者也违规？还是主动散播者违反MNI，不知情的 被人偷听到的不违规？
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Johnny2020-11-02 13:58:08
Johnny同学你好
1.这里的applicable law是指法律，而不包括准则。CFA准则与法律是两码事，需要遵守其中更加严格的那一个，比如当地法律允许内幕交易，但是CFA准则不允许内幕交易，那你依旧不能进行内幕交易。本题中是监管机构找上门来调查了，说明有可能违反applicable law。
2.如果是主动把MNI告诉别人，那么散播者是违规的。如果是不知情的情况下被偷听到，那么就不违规。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
如此次答疑能帮助你理解知识点，可以通过【点赞】来让我们知晓。你的反馈是我们进步的动力，祝你顺利通过考试~
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是说C同学作为supervisor没有监管到V，V的行为违背了法律吗？C到底想表达什么意思？他这里默认内幕交易违反法律？
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同学你好。Craw是监管者，他需要尽到监管者的责任，因此要竭尽所能来防止下属做出违规行为，如果他没有采取足够的措施来预防违规行为的发生，那么他就违反了responsibility or supervisor，也就是说Voser要是做了违规行为，而Craw它此前并没有制定相应的措施来预防违规行为，Craw也就违规了。如果在Craw已经做了最充分的措施，而Voser依旧违规，那么Craw是不违规的，因为他已经尽到了他的义务
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