Johnny2020-10-27 16:35:21

同学你好。
1.把股票放入限制性清单不去交易，这一般发生在公司或者员工掌握了重大非公开消息的情况下，此时这个股票不能去交易，否则就违规了。还有种情况是公司决定给客户推荐某只股票，然后这只股票会被放入限制性清单来防止自家员工交易，因为必须得先让客户进行交易，自家员工不能在客户之前交易。
2.写研报只陈述事实，这种情况一般是公司有个大的机构客户，这个机构让分析师写他们的研报，但是公司害怕失去这个大客户所以就不太愿意写负面的观点或评论，但要是为了保住客户而故意给正面评价的话又会违背独立客观性，此时就可以只写事实不发表观点，不去研究这家公司，既不写好也不写坏。
3.写研报披露相关利益，这是发生在利益冲突时。比如分析师所在的公司与标的公司有业务往来、或者分析师本人与标的公司的高管有较好的个人关系、又或是分析师是标的公司的股东或是有利益因素在里面，这些就是要披露。

致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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