天堂之歌

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徐同学2020-10-21 10:33:26

Case6 不应该要把额外服务披露给所有客户,而且明码标价吗。 Case9 发推特不是公开的嘛,有的人不用推特不是应该怪自己么?就像可以只对付费客户披露信息一样

回答(1)

Johnny2020-10-21 11:24:31

同学你好
Case 6的案例背景是已经在明码标价之后的事了,一些客户付了额外费用成为高级客户,另一些客户没有付额外费用所以是普通客户,那么在将投资推荐发放给所有人后再和高级客户去详细讨论是没有问题的。

Case 9 Burdette是把推文发送给了FIM推特的关注者,也就是说只有关注了FIM推特的客户才会收到,这就是选择性披露了,那些关注FIM推特的客户会比其他客户更早收到消息,这就违反了fair dealing

致正在努力的你,望能解答你的疑惑~
如此次答疑能帮助你理解知识点,可以通过【点赞】来让我们知晓。你的反馈是我们进步的动力,祝你顺利通过考试~

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