viiiweee2020-10-20 22:03:06
viiiweee老师好29题我的疑问在于：s使用soft dollar里的钱。去做并不直接有利于客户的事（报考cfa），所以违规。这样理解的话b和c似乎都对？
回答（1）
Johnny2020-10-21 10:41:41
Johnny同学你好，这里涉及到的是软美元的定义。使用额外的佣金来向经纪公司购买研究服务才算是软美元，他现在去支付CFA考试报名费，这根本就不属于研究服务，也不是在向经纪公司支付额外佣金，所以他压根就把钱花错地方了。如果题目改一下，这个客户主要投资于中国股票市场，然后Stafford向经纪公司支付了更高的佣金来获取了有关于中国债券市场的研究报告，此时答案就选B了，因为没有直接有利于客户，要买也该去买中国股票市场的研究报告。也就是说他买了研究报告，但是报告买错了，就应该选B，如果他把顾客给的钱花到其他地方了，那么就选C
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
如此次答疑能更好地帮助你理解该知识点，可以通过【点赞】来让我们知晓。你的反馈是我们进步的动力，祝你顺利通过考试~
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片