139***202020-10-12 21:19:03
139***20您好，第一张截图是讲义里说SROs和industry self regulatory bodies不一样，第二张截图是课后题reading 12第10题答案说这个机构是SRO，但是特征还是归类到了industry self regulatory body，因为不是independent regulator，所以就算告知是SRO还要看是不是independent regulator？谢谢
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Johnny2020-10-13 10:32:25
Johnny同学你好，SRO是属于self regulatory bodies，它是特殊的self regulatory bodies，因为它是由政府受权的。Independent regulator与self regulatory bodies是两类，SRO属于self regulatory bodies而不是independent regulator。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
如此次答疑能帮助你理解知识点，可以通过【点赞】来让我们知晓。你的反馈是我们进步的动力，祝你顺利通过考试~
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那第二张截图为什么说SRO receives authority from its member？
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同学你好，因为SRO是属于self regulatory bodies，self regulatory bodies的权力来自于成员，因为它需要监管自己行业内的成员，成员需要服从他才行。SRO是SRB中特殊的一种。
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那为什么第一张截图讲义说sro differ from industry self regulatory body，它们的power来自gov或者agency？而不是来自member？
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同学你好，这就和我前面讲的一样，SRO是特殊的self regulatory bodies，所以它和普通的self regulatory bodies是有点区别的，它是由政府授权且认可的，在有了政府给与的权力后去监管他所处行业的成员。
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但是你讲的解释不了第二张截图，答案里第二句话说SRO的authority不来自政府，来自member。
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同学你好，第一张截图是来自于原版教材原话，第二张图是课后习题答案。首先，SRB是并非政府机构也不是independent regulator，它是从被监管的成员中获得权威，有一些特殊的SRB（尤其在证券业）叫做SRO，它们是获得了政府的授权与认可，但它们毕竟也是属于SRB，所以也是会从其成员处获取权威，因为成员需要服从并接受其监管。
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