陈同学2020-10-10 20:35:33
陈同学第10题
回答（1）
Johnny2020-10-12 19:15:50
Johnny同学你好，题目问的是做了投资推荐后哪个做法能确保公平对待。其实这道题靠排除法也能做，A选项是告诉公司所有人员即将发布的投资推荐，一旦告诉公司人员的话那么他们就有可能会利用这个投资推荐去自行交易了，于是就会在客户之前交易，就会违反交易顺序，所以A是不合理的。B选项是先告诉机构客户，再告诉个人客户，这个很明显没有做到fair dealing，因为这个做法是偏袒于机构客户，而损害了个人客户的利益。因此从排除法也就能看出C选项是正确答案，在完成决策到发布推荐之间的时间要尽可能缩短，这个是没有问题的，如果决定让客户买A股票，然后过了好久才发布这个推荐，那么在这段时间中A股票可能已经不适合投资了。
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