李同学2020-09-30 23:50:44
李同学伦理 R2 13 CASE2 1.图一紫色划线，不是投委会已经同意了么，为何还要把 zhe 这只股票放在限制性清单里（限制性清单是不好的对吧）？ 2.图二紫色部分想说的是：在实习生完成和准备提交之前要先report back给他？他想强调的是要先汇报他是吧？3.图三划线部分，Q47的答案里的这句话，他说如果把量化的部分删了是会违反v(B)，但是这不是草稿吗，怎么会违反和客户沟通？4.Q50 B说要验证准确性，不是Z同学自己的业绩（评估机构给评了下），然后他再拿过来用，他自己的业绩还验证什么呢？不合常理
回答（1）
Johnny2020-10-04 14:21:59
Johnny同学你好
1.投委会已经同意了，把这个股票放入限制清单是为了不允许自家员工提前交易。
2.同学你的理解是正确的，Grohl是新来的，Brecksen是老员工，Grohl完成报告后要先给Brecksen看一下，帮他审一遍。
3.这家公司原先的投资推荐是基于基本面分析的，如果Grohl使用量化模型制作报告使得整个投资推荐是基于定量分析的，那么公司就要立马把这件事情披露给客户，公司现在的分析方法改变了，以前是基本面分析，现在使用量化模型。
4.这里的问题是评估机构的评估结果的准确性，这家评估机构是个新成立的机构，而不是穆迪或者标普之类的行业龙头。那对于这类数据就必须要验证他的准确性，因为新成立的机构可能在专业度方面还不成熟，所以不能因为这家机构说你的业绩好你就可以去和客户说自家公司的业绩好。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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追问1.他写的是while，就是交易的同时，没有说交易之前啊？追问4，最后一段想说的到底是什么，大意？有点对不上您解释的精髓？另外：问一下伦理也是先看一道题，再看文章然后顺着做吗？还是要先读完整片，因为感觉伦理和其他科目有点不太一样，有的地方要贯穿之后才有答案，但是其他科目肯定是顺着一道一道来的，所以伦理您建议先读还是直接看题？
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同学你好
1.不论是在客户前还是在帮客户推荐这个股票时自家员工都是不能交易的，必须等到客户交易结束后过一段时间才能自己去交易
4.最后一段大意为：一个新的评级机构认定Zardt的投资推荐能带来12%的超额回报，超过了行业的2.7%。在得知这个消息后，Zardt立即把这个消息更新在了宣传材料上，这个材料将在之后的产业发布会上分发，他将评级机构、回报率以及其他信息都更新在上面。
道德科目依旧建议先看题目后去看文章，否则先看完文章再去看题目的话就很容易把文章内容忘掉了，而且时间也会不够
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追问1.老师我可能是英文问题，但看这句话，他想说的其实就是如果大家都觉得这个投资建议不错，那就可能把建议的股票放在自家的list里，待必要交易的时候就拿来用。理解对否？我的问题可能出在：我对 限制性清单的理解有误，其实这里就是一个list 只是叫限制性而已？追问4.所以他是违反了 勤勉尽职这一条？ 其他问题:1感觉二级的伦理题要想的很细，有些弯弯绕，比如最后一题，请问二级伦理出题有哪些特点吗？有什么好办法能知道他想问你的点？2.还有感觉有的时候怎么也读不明白想不明白，有的时候（可能过那么几天 一礼拜）突然就觉得不就是那个意思么，也没那么难理解了，无论是伦理还是别的科目，这个是中奇异现象吗？周期大概多久？
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同学你好
1.如果股票被放入限制性清单，那么个人就不可以去交易这个股票。如果我是分析师为一家公司写研报，如果这家公司被放入限制性清单中，那么就只写事实不表达观点，因此限制性清单有这两个方面，此处涉及的是第一个方面，委员会批准了这个股票，它将被推荐给客户，那自己公司的员工现在就不可以去交易了，否则就违反交易顺序。
4.他违反的是performance presentation
2.考定性问题可能会出现这种情况，定量一般不会有这种情况，这个基本就是个人状态所导致的了，看发挥
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追问1老师.是我没理解到家，幸亏问一下，不然自欺欺人了！nessesarry的意思是说 给客户留着，必要的时候就为他们交易？2.这种细的东西是不是就得做题才能抠出来啊，平常就是说了也还是不好知道它到底指啥 比如 这个限制性清单？3.二级伦理的特点是不是就是 每一句话都得特别清楚的判别他说的到底是什么，才能选出来啊，感觉只了解个大意一选就错，有啥好办法吗？扣每一道题的细节吗？
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同学你好
1.你的理解是正确的
2.很多细节都是无关痛痒的，不要把时间用错地方即可，要学会抓大放小，不要较真
3.有些细节要扣，比如和题目直接相关的，有些没啥关系的细节可以略过得，在上面花时间是没有什么意义的，切莫因为一些毫无用处的细节而浪费大量时间
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