Johnny2020-08-06 10:42:52

同学你好。Fair dealing是对客户需要公平对待，所以它是针对于客户之间。Kostecka是对所有客户都告知了股票的投资推荐，而不是区别性对待，所以fair dealing是不违反的。但是他违反了Priority of transaction，因为此时客户还没有根据执行交易，而Kostecka他已经先给自己的账户进行了交易。根据Priority of transaction，Kostecka必须要等到客户执行交易之后才可以给自己进行交易，因此违规。根据Communication with clients，在进行股票推荐时还需要把推荐分析所包含的风险和缺陷（risk and limitation）都披露给客户，这里Kostecka只说了公司根据多因子模型认为股票被低估，但是在分析时所包含的潜在风险和缺陷没告知客户，因此就违反准则。所以只有C选项是正确的，他并没有违反Fair dealing

致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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