天堂之歌

听歌而来,送我踏青云〜

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朱同学2020-06-07 13:53:48

老师,麻烦问下,第13题的这句属于软美元违规吗?Although this information is not of value in managing the Jones Corporation account, is does help in managing several other accounts.

回答(1)

Johnny2020-06-08 11:47:55

同学你好,此处是不违规的,因为这里没有涉及到软美元。软美元是投资经理向经纪人支付更高的佣金费用以获得额外的服务或商品,这些佣金费用是客户的资产,因此服务或商品必须对客户有利。有时客户会指定投资经理使用佣金费用来支付特定服务或商品,此时按照客户的要求来做就不违规。题目中没有说Farnsworth使用额外费用来购买信息,那么就不牵涉到软美元。

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