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yifan Hu2019-12-31 11:38:11

好,能否帮我看一下,我下面的理解对不对? 有受gov 或gov agent 授权且 不funded by the gov 的组织就是independent regulator SRO 是行业自律组织:不能funded by the gov. 可有自己的members,可以制定自己组织的rules. 无政治压力,但有member pressures. 如果题中说 A is SRO but not independent 该怎么理解? 可不可以理解为:因为A is not independent 所以, 首先不 受gov 或gov agent 授权而且 funded by the gov , 但由于是sro 所以不funded by the gov. 总结一下就是A 不受gov 或gov agent 授权, 而且不funded by the gov, 可有自己的members,可以制定自己组织的rules. 无政治压力,但有member pressures. 对吗? 谢谢。

回答(1)

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Johnny2019-12-31 14:15:56

同学你好,你对于independent regulator和SRO的理解是正确的。不过对于您所举的例题,原版书有提到许多国家(比如欧洲和澳洲)的SRO就不被认为是独立的监管机构,所以题目说有个SRO不是independent的话也不用太在意。我们所说的SRO是independent,这是基于美国的环境下,因为CFA是美国的考试,书中举了SEC的例子,它就是非常著名的SRO。

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