Andrew2019-11-22 13:34:25
Andrew网课讲义内容（图1）中，自律性组织（SRO）是一种独立监管机构。但官网习题集（图2）中，文章内容明确称自律性组织（SRO）【可以不是独立监管机构】。请问这是否构成了矛盾？谢谢！
回答（1）
Johnny2019-11-22 13:56:53
Johnny同学你好，SRO的角色在每个国家都不同。在美国，SRO有specific regulatory authority，意味着他有独特的监管能力。但在其他国家，SRO很少被认为是独立监管者。由于CFA是美国的考试，因此他这里说SRO的独立性是基于美国的环境下。原版书举了澳大利亚和许多欧洲国家的例子，SRO在那些国家的地位相当有限。
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