littlePony2019-10-09 05:17:36
littlePony放在限制清单里是不是不发表任何意见和结论,只陈述基本面？ 这里说的是这个分析师愿意的话可放入限制清单上, 如果这个MM公司是投资银行部的客户， 有可能会影响分析师独立客观性，那么分析师是否必须把MM放入限制清单? 放不放限制清单是看分析师个人的嘛？
回答（1）
Chris Lan2019-10-09 08:42:55
Chris Lan同学你好，
如果放在限制性清单中，则分析师只能发布事实性陈述，不能发表意见，一般财报上的数据是可以说的，但不能发表任何的投资意见或观点。
如果不想伤害和标的公司的关系，又不想影响自己的独立客观性，则把目标公司放在限制性清单中是比较好的做法。
把一家公司放在限制性清单中，一般是由合规部门来操作的，分析师不可能自己有权限做这方面的事情。
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