皮同学2019-06-05 09:55:31
皮同学这里的total portfolio包括客户不在我这边委托管理的其他资产么？比如客户有1个亿的股票，但客户只委托我管理1000万现金，为了对冲客户在其他地方的这1个亿的股票头寸，我给客户买了1000W的期权，这样算ok么？
回答（2）
Bingo2019-06-05 10:03:07
Bingo你好。如果客户只给你一部分自己的资产，那作为manager无权对客户其他资产进行管理。
manager管理的资金这种细节在IPS中都会与客户约定好。
- 评论（0）
- 追问（1）
- 追问
-
那如果像我说的这种情况，拿客户让我管理的钱全部买了期权（为了对冲客户其他地方的资产）是违反对客户的loyalty、prudence and care么
Vincent2019-06-05 11:53:26
Vincent同学你好， 如果客户告诉你了他有其他资产，你为他做对冲是站在整体portfolio上；不违规。
如果他没有告诉你，那就只能按照客户披露的信息来做整体配置。这时，如果做衍生品和当前IPS不符，违规了。
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片