天堂之歌

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刘同学2019-06-04 11:33:54

老师,第一题和模考1的12题不冲突吗?都是把自己的账户和客户的账户一起操作了。

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Bingo2019-06-04 17:19:20

同学你好。
第一题的问法是——协会在调查Thorpe的行为,哪一个不是协会怀疑的理由。

此外,manager是可以为自己账户交易的,只不过前提是:不能优先于自己的客户交易。

这个case第二段,Thorpe在自述中说“ I sold Savanna shares for all my clients before I sold my own”,他表示自己是在客户之后交易的,那这个做法没问题的。

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那manager 可以在为客户买完股票后为自己买吗?我记得老师说过要等为客户下单后等十天半个月这样的才行,不然会有影响股价的可能

Vincent2019-06-05 15:38:38

同学你好,这里不需要过度联想,协会想考你priority of transaction, 会在题干中有这方面的描述,比如下午给客户发建议,隔天就自己交易。

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