刘同学2019-06-04 11:31:52
刘同学老师，为自己买股票是违规的，但是模考2的第一题，答案说不违规
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Bingo2019-06-04 17:15:58
Bingo同学你好。关于模考二的第一题：As a result of Thorpe’s admission he traded in Savanna shares, which CFA Institute Standard of Practice will Okada least likely investigate for a possible violation?
协会正在调查Thorpe，怀疑他利用了内幕消息事先交易。这意味着调查人员怀疑Thorpe专业性受到影响，并且扰乱市场秩序。
但是第一段强调了Thorpe交易股票“for both his personal and client accounts”所以least likely investigate是B选项——duty to clients。
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这个题和模考1的12题很像，您看一下，单看这道题没有问题，两个一起看就迷糊了，一样的知识点但是结论不一样
Vincent2019-06-05 15:35:22
Vincent同学你好，原则上雇员在获得公司许可的情况下为自己交易股票是可以的。这是模考二case中的情况。
有些公司会更具体，直接对什么能交易，什么不能交易做出更严格的规定；这也是可以的。如同模考1中说该公司有些具体的限制交易要求。
两者我觉得并不冲突。一个是讲分析师个人的交易行为，一个是讲公司的员工交易政策。
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