穆同学2019-06-02 21:48:59
穆同学老师，不太能区分与客户沟通和披露冲突…
回答（1）
最佳
Bingo2019-06-03 10:52:52
Bingo与客户间的沟通主要内容为：从业人员在沟通的过程中应当区分事实和观点。从业人员应当时刻与客户保持沟通（ongoing basis），如果投资过程中发生了变化，要及时与客户进行沟通。
比如，你的投资推荐发生变化了，那么你要向客户解释清楚。
利益冲突的披露主要内容是：必须全面且公平地披露（make full and fair disclosure）所有可能会损害独立客观性，或妨碍自己履行职责的事宜；
比如，你的研报中推荐某公司股票，但是你自己和该上市公司有关系，那么你要向客户披露。
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