郑同学2019-06-02 21:20:02
郑同学老师你好 模考2， 道德第三题，他没有进行任何披露啊，我们讲独立客观性的时候讲到最好事先披露，如果不能事先披露时候也可以，反正是要披露的。 所以我觉得他违规了啊
回答（1）
Bingo2019-06-03 11:19:54
Bingo同学你好。case当中没有明确表示Thorpe没有披露。
直接分析一下几个选项：
选项C：在这个case当中，Thorpe的做法在客户眼中也没问题。他接到投资标的公司的提醒以后，就把客户持有的股份卖了。如果他没有卖，隔天投资标的公司股价大跌，客户会蒙受巨大的损失。Thorpe的做法是为了客户利益考虑的。他收取了礼物，没有影响到自己的投资决策。
选项B：其实礼物的金额并不大，6份价值100美元的高端蜂蜜。同时，他依然遵守自己公司的规定，自己就收取了其中一份，其他礼物分掉了。所以没有违反misconduct。
考试的时候不要想太多，根据已有信息做题，在选项中选择最优选项。
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