徐同学2019-06-01 23:27:02
徐同学关于与公司研报意见相悖，有以下几个问题，望予以解决。 1.这道题说违反了communication with clients，请问如果与客户说的意见与公司不同，是否违反了duty to employer。 2.如果公司研报推荐买，但自己通过研究觉得应该卖，并且没有在研报上签字，也没有告诉客户自己的意见，这个时候如果股票确实跌了，使得客户遭受损失，是否违反了duty to clients。 3.如果公司研报与自己意见相悖，且没有签字，客户询问意见时，应如何回答客户。
回答（1）
Bingo2019-06-03 10:45:59
Bingo同学你好。CFA协会成员与考生必须时刻首先以客户利益为重，客户利益优先于雇主的利益。
只不过，CFA协会成员与考生同时应当注意个人行为对雇主的影响。
条款Duty to employers的约束有一个前提：不与其他条款内容产生冲突。
（详情可参考原版书2019版133-134页）
基于此，针对你的问题给出以下解答：
1. 如果manager基于合理的分析，保护了客户的利益，那么他的做法不违反duty to clients。
2. 违反了。因为manager没有尽到自己的职责，未能够exercise prudent judgment。
3. 出于保护客户利益的立场，如实告知。
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