Bingo2019-05-29 17:30:19

同学你好。二级ethics题目还是根据case信息来判断。Prem招代了Gupta，但是根据case表述，不足以证明Prem影响了Gupta的独立客观性。“Mathew agrees to the visits and asks Prem to create a list of questions to ask the management of each company to which he will add his own questions.”Gupta还是要继续调研Prem所在公司。
另一方面，case中说“Ashoka’s commissions are typically similar to its competitors but it can take a few extra days to execute larger volumes of trades because Ashoka is new to the brokerage business”，对于大单，Prem所在的公司需要更多交易时间，所以并没有为客户提供best execution。