天堂之歌

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星同学2019-05-26 11:45:36

老师您好,请问道德第12题,关于封锁期有时间长短的要求吗?文中写的是一个【very narrow】的封锁期,是只要有封锁期就可以,无需关注封锁多长时间吗?

回答(1)

Bingo2019-05-27 11:36:27

同学你好。在做出投资推荐后,要留出足够的时间让客户先行交易,一般而言应当留出一周左右的时间,但是对于这个时间的长短,并没有明确的规定。
case当中“narrow”这个表达也比较模糊。

此外,针对“Blackout trading window”设立封锁期这个政策本身来说,是符合ethics要求的,只是设立的时间可能不太够。
所以相比之下,选择“Policy confidentiality”更合适。

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