yohna2019-05-26 11:16:12
yohna模一考试中 道德这题第12题，文章最后一句话说M同学的两笔个人投资都已经收到合规部门的允许了。既然合规部同意，那么也为自己的账户买也就没事了不是？
回答（1）
Bingo2019-05-27 10:54:12
Bingo同学你好。
A不选：没有违反disclosure to clients，因为Mathew is forced to sell the same shares two weeks later to pay for a medical emergency.他是由于突发的疾病需要钱，所以卖掉的。而且交易前mathew已经向客户披露过自己账户也买了这只股票，那么买好了以后如何操作属于mathew个人的事情。
C不选：mathew推荐客户买入这家茶商股票，并附送了tea sample。茶包并不贵重，而且也只是sample，属于正常的商业往来。
选择B：因为这家公司的股票 is a thinly traded company in a frontier market，在exhibit1表格里。所以为自己交易也会导致股价上升——损害客户利益
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首先，我没有问A、C为什么不对。其次，我也知道这个基金经理不能这样交易，但是文章中也同时强调了“合规部同意这两笔交易的执行”，既然合规部都批准了，还有什么不可以的？
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我这里解释A和C的意思，是想说，如果你考试遇到让你觉得模棱两可的题，排除法也是种有效的方式。Ethics很多学生难以判断的一个原因，就是在于每个人对于case的解读可能有不一样的理解。
此外，有合规部的批准不是万金油。case里说“Mathew received permission from Gupta’s compliance officer for both transactions”。这个表述很模糊。合规部是同意Mathew和客户交易同时交易？还是同意Mathew事后为自己交易？表格1中提到这个资产的交易量比较小，就是一个很有效的信息了。考试遇到类似的，需要注意。
再者，表格中的表述和数据是比较客观的。Source: India Tea Board and Sri Lanka Tea Board。
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那如果没有thinly traded company 而是larger，那就没问题了吗？这个交易员就可以为自己账户也交易了吗
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如果不会影响到客户利益，而且向客户和雇主披露、获得了允许，那么可以。
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